相关方安全监管的研究与实践——以潜山市局（营销部）外包业务安全管理为例

摘要：随着烟草商业企业专业化分工持续深化，门卫值守、后勤保洁、物流配送、车辆维修、消防维保、零星工程施工等外包服务逐步嵌入基层单位生产经营全过程，相关方已成为安全生产治理体系中不可忽视的重要主体。本文以潜山市局（营销部）相关方安全监管实践为研究对象，在界定相关方类型与安全监管内涵的基础上，系统梳理准入审核、协议管理、现场管控、教育培训、考核评价和协同联动等方面存在的突出问题，进一步从管理理念、制度设计、责任边界、过程监督和闭环评价等维度分析成因，并提出构建“准入审查、协议约束、过程管控、培训赋能、考核退出、协同治理”六位一体监管体系的实践路径。研究表明，只有坚持“业务外包、责任不外包”，推动相关方管理由经验式、分散式、事后式监管向标准化、协同化、闭环化监管转变，才能有效防范外包环节安全风险，持续提升基层单位本质安全水平。

关键词：相关方；安全监管；外包业务；闭环管理；烟草商业企业

一、研究背景与现实意义

在市场经济持续发展和企业运营模式不断优化的背景下，服务外包已成为烟草商业企业整合资源、提升效率、降低运行成本的重要方式。对基层县级局（营销部）而言，门卫值守、后勤保洁、卷烟配送、车辆维修、消防维保以及零星工程施工等辅助性、专业性业务，往往需要借助外部合作单位共同完成。相关方在提升服务保障能力的同时，也把人员流动、标准差异、作业分散、责任交叉等风险带入单位日常管理体系。相关方安全管理水平，已经直接影响基层单位安全生产稳定态势和经营运行质量。

从潜山市局（营销部）实际看，相关方类型较多、作业点位分散、服务周期不一，既有长期驻场的门卫保洁人员，也有承担外出配送任务的驾驶员，还有阶段性进入现场的维保、维修和施工人员。不同主体的管理制度、人员素质、风险认知和执行标准存在明显差异，传统依靠合同约定、入场告知和定期检查的管理方式，已难以完全适应当前安全治理精细化要求。特别是在安全生产责任不断压实、全员安全责任制持续推进的背景下，相关方不能成为安全监管的“边缘地带”，更不能因为业务外包而形成责任悬空。

开展相关方安全监管研究，既是落实安全生产法律法规和行业管理要求的现实需要，也是提升基层单位风险预控能力、推进安全治理体系和治理能力现代化的重要抓手。本文立足潜山市局（营销部）外包业务管理实践，围绕“管什么、谁来管、怎么管、管到什么程度”四个核心问题，探索形成可复制、可推广的相关方安全监管路径，为烟草商业系统同类单位加强外包环节安全管理提供参考。

二、相关方安全监管的概念界定与管理范畴

（一）相关方概念界定

本文所称相关方，是指与潜山市局（营销部）生产经营活动存在业务联系，虽不属于本单位在编员工，但其人员、车辆、设备或作业行为进入本单位管理区域，或直接参与本单位业务保障活动，并应纳入本单位安全统一管控范围的外部合作单位及其从业人员。具体包括外包服务商、物资供应商、外协施工单位、车辆维修单位、消防维保单位等。相关方具有外部主体属性，但其作业结果和安全行为与单位安全生产秩序高度关联，必须纳入同标准、同要求、同检查、同考核的管理框架。

（二）相关方类别划分

结合潜山市局（营销部）业务实际，可将相关方划分为五类：一是后勤服务类，主要包括门卫值守、保洁服务和日常后勤保障人员；二是物流配送类，主要包括承担卷烟中转、终端配送任务的外包车辆和驾驶员；三是设施维修类，主要包括公务车辆维修保养、故障检修等服务单位；四是专业维保类，主要包括消防设施、消防器材、安防系统等专业维保单位；五是临时服务类，主要包括零星基建、临时改造、短期施工等外协作业单位。不同类别相关方风险特征不同，监管重点也应有所区分。

（三）安全监管内涵

相关方安全监管，是指依据国家法律法规、行业标准和企业内部安全管理制度，对相关方准入资质、合同协议、教育培训、现场作业、隐患整改、履责情况和考核退出等全过程实施监督、检查、纠偏和评价的系统性管理活动。其核心不只是“发现问题后处罚”，而是通过事前审查、事中控制、事后评价，建立覆盖全周期的风险防控链条，推动相关方从“被动接受管理”向“主动落实责任”转变。

三、当前相关方安全监管现状与突出问题

近年来，潜山市局（营销部）围绕相关方安全管理开展了一系列基础性工作，逐步建立了相关方名录、安全协议签订、入场告知、日常巡查和隐患整改等制度框架。对车辆维修、消防维保等重点单位，能够在合作协议中明确基本安全要求；对驻场人员，能够开展入场登记和日常检查；对发现的安全隐患，能够督促相关单位限期整改。这些举措为相关方安全管理规范化奠定了基础。

但从管理实践看，相关方安全监管仍存在标准不够细、责任不够清、过程不够实、闭环不够严等问题，主要表现为以下几个方面。

（一）准入审核重资质、轻能力，源头把关仍显不足

在合作单位遴选过程中，现有审查更多停留在营业执照、行业许可、服务资质等书面材料层面，对合作方安全管理制度、人员安全素养、岗位适配能力、现场实操水平和历史安全业绩等综合能力审核不足。部分后勤外包人员年龄偏大、风险识别能力较弱，部分临时作业人员对院区环境和作业要求不熟悉，容易形成源头性安全隐患。准入环节如果只关注“能不能签合同”，忽视“能不能安全履约”，就会把后续监管压力转嫁到现场管理环节。

（二）协议条款偏通用、偏原则，责任边界不够清晰

现有安全协议多沿用通用模板，对门卫、保洁、物流、维保、施工等不同业务场景缺少差异化约定。一些协议虽然写明“遵守安全制度”“落实安全责任”等原则性要求，但对岗位风险、防护标准、培训义务、隐患整改、违约处置、事故责任划分等内容约定不够具体。

（三）现场管控点多线长，动态监管存在盲区

相关方作业具有分散性和流动性。门卫岗位涉及全天候值守，安全管理人员难以全时段现场盯防；物流配送车辆长期在外运行，驾驶行为、车辆状态、道路风险难以及时掌握；消防维保、车辆维修和零星施工等作业又具有阶段性、专业性和临时性特点，如果缺少旁站监护、作业许可和过程记录，现场违规操作、防护不到位、工具材料乱放等问题难以及时发现。监管盲区的存在，容易使小隐患演变为大风险。

（四）培训教育不系统，相关方人员安全意识仍需提升

部分相关方人员未纳入单位全员安全教育体系，入场时主要接受简要安全告知，缺少分岗位、分风险、分场景的系统培训。门卫保洁人员对消防器材使用、突发事件处置、院区重点风险点掌握不够；驾驶员对车辆隐患排查、极端天气行车、突发事故上报流程掌握不够；临时施工人员对动火、用电、高处、交叉作业等风险认识不足。培训缺位的结果，是相关方人员知道“不能违规”，却不一定清楚“风险在哪里、标准是什么、发生问题怎么办”。

（五）考核评价偏柔性，退出约束机制不够刚性

当前对相关方的评价更多关注服务质量、响应效率和合同履约，对安全管理指标权重设置不足，缺少量化评分、扣分标准和分级处置机制。对于隐患反复出现、整改质量不高、培训台账不实等问题，往往以提醒、督促、口头警示为主，未能与合同续签、服务范围、费用结算、黑名单管理等形成有效联动。考核压力不足，容易导致相关方安全投入不足、整改动力不足、主体责任落实不足。

（六）部门协同不够顺畅，监管合力尚未充分形成

相关方安全管理涉及办公室、物流、安保、车辆、后勤、采购等多个部门。实践中，各业务部门分别对接各自外包单位，信息台账、检查记录、隐患整改、培训资料和考核结果分散保存，缺少统一归集和共享。安全管理部门掌握总体风险不够及时，业务部门落实安全监管不够系统，容易形成“各管一段、信息割裂、标准不一”的局面。

四、问题成因分析

（一）“业务外包、责任外移”的认识偏差仍然存在

部分管理人员容易将相关方视为外部单位，认为只要签订合同和安全协议，安全责任就主要由外包方承担。这种认识忽视了发包单位对作业现场、业务流程和安全秩序的统一管理责任，也忽视了相关方作业风险对本单位安全生产的直接影响。认识偏差不纠正，相关方管理就容易停留在“有合同、有协议、有检查”的表层状态。

（二）分类分级管理制度不够完善

不同相关方的风险等级、作业频次、人员结构和监管重点差异明显，但现有制度对相关方类别划分、风险分级、准入标准、检查频次、培训内容和考核要求规定不够细。制度缺少差异化，执行中就容易“一把尺子量到底”，对高风险作业管控不够严格，对长期驻场人员管理又不够持续。

（三）过程监管手段与外包业务特点不匹配

相关方作业既有现场驻点，也有外出流动；既有常态服务，也有临时施工。传统依靠人工巡查和纸质台账的方式，难以满足全过程、动态化、可追溯监管要求。特别是物流配送、车辆运行、消防维保等场景，需要通过定位监控、视频抽查、电子台账、线上闭环等手段提高监管效率。

（四）责任考核闭环没有完全打通

相关方安全管理涉及准入、合同、培训、检查、整改、评价、退出多个环节。如果检查发现的问题不能进入考核，考核结果不能影响续约和结算，整改成效不能反向优化制度，管理闭环就无法真正形成。当前部分环节之间衔接不够紧密，是导致隐患反复出现的重要原因。

五、构建相关方安全监管体系的实践路径

（一）严把准入关口，建立“资质审查+能力评估”双重准入机制

相关方安全监管首先要从源头抓起。对拟合作单位，应在审核营业执照、经营许可、专业资质、保险证明等法定材料的基础上，同步开展安全能力评估，重点审查其安全管理制度、人员配置、培训记录、应急预案、历史安全业绩和类似项目服务经验。对车辆维修、消防维保、临时施工等专业性较强的单位，应增加现场考察、业绩核验和作业能力评估；对后勤保洁、门卫值守等长期驻场人员，应重点审核年龄结构、健康状况、岗位适配性和基本安全素养。

同时，建立相关方“一户一档”管理机制，统一归集资质证照、安全协议、人员清单、培训记录、隐患整改、考核评价和奖惩情况，并实行动态更新。对近三年发生较大安全事故、存在严重违法违规记录、拒不落实整改要求的单位，原则上不得纳入合作范围，从源头压降安全风险。

（二）细化协议约束，建立“共性条款+个性清单”责任体系

安全协议不能停留在原则性表述，应按照不同相关方类型制定差异化条款。共性条款重点明确双方安全责任、人员管理、教育培训、隐患整改、事故报告、违约处理和资料报送等基本要求；个性清单则针对具体业务场景细化安全标准。门卫保洁类应重点明确消防通道、用电安全、值守纪律、工具摆放和突发事件报告要求；物流配送类应重点明确车辆检查、驾驶行为、路线管控、疲劳驾驶防控和交通事故处置要求；维保维修类应重点明确作业许可、停机断电、现场防护和专业操作要求；临时施工类应重点明确入场审批、技术交底、动火用电、现场隔离和旁站监护要求。

通过“合同主文本+安全专项协议+岗位风险告知书+责任清单”的组合方式，把抽象责任转化为具体标准，把口头提醒转化为书面依据，把事后争议转化为事前约定。凡未签订安全协议、未完成入场培训、未提交人员清单和作业方案的单位及人员，不得进入现场作业。

（三）强化过程管控，建立“事前许可、事中监督、事后复盘”闭环模式

对相关方现场作业应实施全过程管理。事前，要开展作业风险辨识和安全交底，明确作业范围、作业时间、现场负责人、防护措施和应急要求。对临时施工、消防维保、车辆维修、特种作业等风险较高事项，实行作业许可和审批制度。事中，要落实分类监管和现场检查，长期驻场岗位实行定期巡查，临时施工和维保维修作业实行旁站监护，物流配送车辆依托GPS、视频监控和行车数据开展动态监管。事后，要对检查发现的问题建立台账，明确责任人、整改措施、整改时限和复查要求，做到隐患发现、交办、整改、验收、销号全过程可追溯。

对重复发生、屡改屡犯的隐患，应组织专题分析，查明是人员问题、制度问题、设备问题还是管理问题，不能简单停留在“就事论事”的整改层面。对重大隐患或可能导致事故的行为，应立即停止作业，整改验收合格后方可恢复。

（四）实施分层培训，推动相关方人员从“知道要求”转向“会防风险”

相关方培训应坚持“全员覆盖、分类施教、考核上岗、持续巩固”。入场前，所有相关方人员必须接受本单位安全制度、风险点位、应急流程和作业纪律培训，经考核合格后方可上岗。日常培训中，应根据岗位特点实施差异化课程：门卫保洁人员重点学习消防器材使用、院区巡查、异常情况报告和应急疏散；物流驾驶员重点学习车辆日检、道路交通安全、恶劣天气驾驶、事故上报和客户现场安全注意事项；维保维修人员重点学习专业设备操作、能源隔离、现场警戒和应急处置；临时施工人员重点学习动火、用电、高处、交叉作业等危险作业规范。

培训方式上，可采取集中授课、现场示范、案例警示、应急演练、微信群提醒和“班前五分钟”提示相结合的方式，提升培训实效。外包单位也要履行内部培训主体责任，定期提交培训计划、签到记录、考试结果和影像资料，确保培训不走过场。

（五）健全考核退出，形成“评价有指标、整改有压力、退出有依据”的约束机制

建立相关方安全专项考核办法，将安全履责情况纳入合同履约评价和综合考评。考核指标可从基础管理、人员培训、现场作业、隐患整改、应急响应、资料台账和事故事件等方面设置，既评价结果，也评价过程。对一般问题，可采取提醒、扣分、限期整改等措施；对重复性问题，可采取约谈负责人、暂停作业、缩减服务范围等措施；对严重违规、拒不整改或造成事故后果的，应依法依规终止合作，并纳入不良记录或黑名单管理。

通过建立“警告—限期整改—约谈通报—暂停服务—终止合作—纳入黑名单”的分级处置机制，把安全表现与合同续签、服务评价、费用支付、合作资格直接挂钩，倒逼相关方主动加强安全管理。

（六）深化协同联动，构建“安全统筹、业务主责、部门共管”的治理格局

相关方安全监管不能由安全管理部门单独完成，必须形成业务部门、采购管理、后勤保障、物流配送和安全管理部门共同参与的协同机制。安全管理部门负责制度建设、标准制定、监督检查和应急统筹；业务部门负责对应相关方的日常管理、现场协调和问题整改；采购或合同管理部门负责将安全要求嵌入采购文件、合同条款和履约评价；相关方单位负责人员管理、教育培训和现场安全主体责任落实。

建议建立月度相关方安全例会制度，定期通报检查情况、隐患整改、考核结果和典型问题；建立统一台账和信息共享机制，打通资质审核、合同管理、培训记录、隐患整改、考核评价等数据；定期组织联合检查和联合应急演练，推动相关方安全管理从“单点监管”向“系统治理”转变。

六、实践成效与应用价值

（一）实践成效

通过推动相关方安全监管体系建设，潜山市局（营销部）相关方管理的规范性、协同性和闭环性得到明显提升。一是准入管理更加严格，资质审核由单一书面审查向资质、能力、业绩、人员条件综合评估转变，源头风险得到有效控制。二是责任边界更加清晰，差异化安全协议和岗位风险清单逐步落地，外包单位安全主体意识有所增强。三是现场隐患治理更加高效，检查、整改、复查、销号链条更加完整，违规作业和不规范操作得到有效遏制。四是人员安全素养持续提升，通过岗前培训、专项培训和案例警示，相关方人员风险识别和应急处置能力明显增强。五是部门协同更加顺畅，相关方管理由过去分散对接逐步转向统一台账、定期会商、联合检查和闭环评价。

从原有实践数据看，相关方培训覆盖率由不足5%提升至100%，隐患整改闭环率由30%提升至80%，季度现场违规操作频次环比下降20%，全年未发生因相关方人员违规操作引发的安全事故。这些变化表明，相关方安全监管只要抓住准入、协议、过程、培训、考核和协同等关键环节，就能够有效提升外包业务安全管理质效。

（二）应用价值

本文形成的相关方安全监管体系，具有较强的基层适用性和行业借鉴价值。一方面，该体系不局限于单一高风险作业，而是覆盖后勤服务、物流配送、车辆维修、消防维保和临时施工等多类型外包场景，能够适应烟草商业企业相关方点多面广、风险差异明显的现实特点。另一方面，该体系强调“业务外包、责任不外包”，既压实相关方主体责任，也明确发包单位统一监管责任，有助于破解基层单位普遍存在的“以包代管、重签约轻监管、重整改轻考核”等问题。

对于同类单位而言，可结合自身业务规模和风险等级，复制运用“一户一档、分类协议、分级监管、闭环整改、量化考核、协同例会”等做法，逐步建立标准化、可视化、可追溯的相关方安全管理机制。

七、保障措施

（一）强化组织保障，压实各级管理责任

将相关方安全监管纳入单位年度安全重点工作，明确主要负责人、分管负责人、安全管理部门、业务部门和相关方单位的责任边界，形成层层负责、各司其职、协同联动的组织体系。对重点相关方和高风险作业，应明确专人负责、定期调度、跟踪问效。

（二）强化制度保障，完善标准化管理文件

围绕相关方准入、协议、培训、现场检查、隐患整改、考核评价、退出管理等环节，建立统一制度和操作清单，推动管理要求从“原则要求”转化为“流程标准”，从“经验管理”转化为“制度执行”。

（三）强化技术保障，提升动态监管能力

充分运用视频监控、GPS定位、电子台账、移动巡检、隐患闭环系统等信息化手段，提高外出配送、临时施工、消防维保等场景的动态监管能力，实现关键作业过程可记录、风险状态可掌握、问题整改可追溯。

（四）强化评价保障，推动长效闭环运行

定期对相关方安全监管制度执行情况进行评估，重点查看协议是否细化、培训是否有效、检查是否到位、整改是否闭环、考核是否兑现。对运行中发现的问题及时修订制度、优化流程、完善标准，推动相关方安全监管持续改进。

八、结论

相关方安全监管是基层烟草商业企业安全生产管理的重要组成部分，也是防范外包业务风险、落实全员安全生产责任制的重要内容。潜山市局（营销部）相关方管理实践表明，外包业务越多，越要把安全监管向前延伸、向细处落实、向闭环发力。针对准入审核偏软、协议约束不足、现场管控薄弱、培训教育不系统、考核退出不刚性、部门协同不顺畅等问题，必须坚持系统治理思维，构建覆盖全周期的相关方安全监管体系。

下一步，应继续围绕“标准化、精细化、智能化、常态化”方向完善相关方管理机制，进一步强化数据支撑、过程监督和结果运用，推动相关方从“被管理对象”转变为“共同治理主体”，真正实现业务外包不失管、安全责任不悬空、风险防控不断档，为单位安全稳定运行和高质量发展提供更加坚实的保障。（来源：潜山市烟草专卖局 黄燕 李芳）