合规深耕近十载 天元证券以全链路治理体系探路持牌机构高质量发展新路径‌

当前，中国资本市场法治化、规范化、透明化建设持续深化，注册制改革落地、退市机制常态化、投资者保护体系不断完善，合规经营、风险防控与投资者权益保护，已成为证券服务机构稳健发展的核心基石。在行业监管日趋规范、市场环境持续迭代的背景下，持牌证券服务机构的治理能力、专业水平与责任担当，成为其可持续发展的关键支撑。天元证券有限公司立足跨境资本市场，多年深耕合规运营与专业服务，交出了稳健发展的实践答卷。

　　2025年2月25日，天元证券依据香港证券及期货事务监察委员会监管框架及自身中长期战略，完成营业执照及登记信息更新备案，企业合规运营体系迎来全新升级。公司总部坐落于香港新蒲岗，为香港合规注册持牌机构，持有香港证监会第1类证券交易、第8类证券保证金融资双牌照，中央编号77749362，所有业务严格遵循香港《证券及期货条例》及监管指引规范开展。

　　天元证券的发展历程始于2015年，创始团队立足深圳，聚焦不同投资者的交易、资金使用及风险适配需求，深耕市场调研与技术研发，为后续业务布局、产品打磨与服务体系搭建积累了扎实的市场经验。2016年，公司完成关键战略布局升级，将核心运营主体迁址香港，依托香港国际金融中心的基础设施与跨境市场优势，搭建起覆盖A股、美股、港股三大主流市场的一站式证券服务体系，并于同年取得香港证监会双牌照，正式迈入规范化持牌运营阶段。

　　深耕行业多年，天元证券立足合规框架优化产品与服务体系，适配不同投资者的差异化需求。公司采用DMA直连持牌券商的全实盘交易模式，保障交易指令执行全程可追溯、可核验。同时，自主研发账户预警与风险比例联动管控机制，推动风险管理从被动处置转向主动防控，持续优化交易服务体验，积累了广泛的用户基础。

　　长期以来，天元证券秉持“合规先行”的经营理念，将合规体系打造为企业发展的核心底层逻辑，贯穿业务运营、技术架构、内部管理全流程。公司建立覆盖业务全生命周期的标准化运营机制，实现产品上线合规审查、交易实时监控、资金流转全程留痕的全链条管控，配套完善的操作规范与责任追溯体系。自成立以来，企业稳步完成技术奠基、合规持牌、体系迭代、战略升级的发展闭环，2017至2024年期间，历经多轮监管调整与市场波动，始终保持无重大合规风险事件的稳定运营记录，2025年主动完成监管信息更新，持续适配行业高标准合规要求。

　　金融行业的稳健发展依托信用支撑，天元证券将信用建设融入企业治理全维度，依托长期规范运营、稳健履约的市场表现，斩获权威第三方机构评定的AAA级企业信用认证，充分印证了企业治理水平、财务稳健性与综合履约能力。组织架构层面，公司设立独立合规风控部门，直接对接董事会，实现风控与业务体系独立隔离，规避业绩导向对风控决策的干扰。同时，全面推行全实盘交易模式，落实投资者资金与企业运营资金隔离管理制度，从源头防范资金运营风险。

　　在投资者资金安全保障方面，天元证券搭建多层防护体系，筑牢资产安全防线。公司携手中国工商银行、中国银行（香港）等头部银行，落地客户资金独立托管、清算与监督机制，实现资金物理隔离、流转全程留痕。同步实行资金分账管理、独立核算与专项审计，清晰划分资金边界。依托7×24小时智能动态监测系统，全天候扫描资金与交易动态，及时识别、处置异常风险，构建全方位资金安全防护网络。

　　依托技术赋能与精细化服务，天元证券持续提升专业服务能力。技术层面，自主研发的DMA直连系统保障高效稳定交易，交易数据可同步至主流行情终端，便于投资者自主核验交易全流程，同时依托适配的交易机制，平衡交易效率与风险管控。服务层面，公司采用线上智能服务平台搭配线下专属顾问的双轨服务模式，在国内多个核心城市布局授权服务网络，配备专业团队提供本地化服务，并规划持续拓展服务版图，扩大合规专业服务的覆盖范围。

　　多年来，天元证券始终坚守长期主义发展理念，聚焦夯实合规根基、打磨风控体系、积累市场信任，摒弃短期流量思维与粗放扩张模式。未来，公司将持续立足合规发展主线，依托技术赋能与专业服务，持续优化跨境证券服务体系，守护投资者合法权益，助力资本市场高质量发展。